為進一步改進和加強科技計劃項目管理，充分發(fā)揮科技計劃對科技創(chuàng)新的引導(dǎo)作用，促進我州科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展，州科技局制定了《恩施州科技計劃項目管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，自發(fā)布之日起施行。

恩施州科技局

2018年12月25日

恩施州科技計劃項目管理辦法

第一章  總  則

第一條  為進一步規(guī)范恩施州科技計劃項目管理，切實提高我州科技創(chuàng)新管理水平和服務(wù)能力，按照中央、省關(guān)于科技計劃項目管理的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《湖北省科技計劃項目管理辦法》，結(jié)合我州實際，制定本辦法。                                                                                                           

第二條  恩施州科技計劃項目（以下簡稱項目）是指州科技局批準(zhǔn)立項，由恩施州境內(nèi)獨立法人單位承擔(dān)，且在一定時間周期內(nèi)實施，旨在獲得擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要技術(shù)和產(chǎn)品，促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，推進恩施州經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的項目。

第三條  本辦法適用于恩施州科技計劃項目的申報、立項、實施和驗收等項目管理工作。

第四條  項目管理遵循職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的原則，充分調(diào)動科研人員的積極性和創(chuàng)造性，形成規(guī)范有序的科技管理和運行機制。

第二章  責(zé)任主體及其職責(zé)

第五條  責(zé)任主體包括管理主體和參與主體。

項目管理責(zé)任主體包括州科技局、項目主管部門（項目推薦單位）、項目管理受托機構(gòu)。項目主管部門（項目推薦單位）包括縣市科技局、州高新區(qū)管委會，以及高校、科研院所、州直有關(guān)部門；項目管理受托機構(gòu)是接受州科技局委托開展項目評審、驗收、績效評價的機構(gòu)。

項目參與主體包括項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人和評審、咨詢專家。項目承擔(dān)單位是項目實施的責(zé)任主體;項目負責(zé)人是項目實施的直接責(zé)任人;評審、咨詢專家是接受項目管理責(zé)任主體委托，對項目進行評審和論證的個人。

第六條州科技局的職責(zé)是：

（一）制定項目管理辦法；

（二）建設(shè)、維護、完善恩施州科技計劃項目管理系統(tǒng)；

（三）建設(shè)、維護專家?guī)欤?/p>

（四）發(fā)布項目申報、立項、檢查通知；

（五）組織或委托開展項目立項、檢查、驗收、績效評價；

（六）督促項目承擔(dān)單位提交科技報告；

（七）協(xié)調(diào)、處理項目實施中的有關(guān)問題；

（八）做好項目檔案管理。

第七條  項目主管部門（項目推薦單位）的職責(zé)是：

（一）審核、推薦管理范圍內(nèi)的項目申報；

（二）協(xié)助州科技局推進項目實施和資金落實；

（三）督促項目承擔(dān)單位按要求填報項目任務(wù)書、科技報告、總結(jié)報告、驗收材料，并對其真實性、完整性進行審查；

（四）協(xié)調(diào)、處理、上報項目實施中的有關(guān)問題；

（五）配合推進項目檢查、驗收、績效評價。

第八條  項目管理受托機構(gòu)的職責(zé)是：

（一）按照州科技局的委托，保證質(zhì)量、按時完成項目的評審論證、驗收、績效評價等工作；

（二）客觀、及時地向州科技局反映在項目管理環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的問題；

（三）嚴(yán)格保守申報項目和實施項目的技術(shù)秘密，嚴(yán)格遵守項目評審、驗收、績效評價等各環(huán)節(jié)的管理工作紀(jì)律。

第九條評審、咨詢專家的職責(zé)是：

（一）獨立、客觀、公正地提供個人意見；

（二）在項目評審評估和驗收過程中對涉及自身利益的事項主動回避；有可能影響公正評審評估的情況應(yīng)申請回避；

（三）嚴(yán)格保守項目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密。

第十條  項目承擔(dān)單位的職責(zé)是：

1. 按期如實填報項目申報書、任務(wù)書、總結(jié)報告、驗收材料、科技報告，并對上述材料的真實性負責(zé)；

2. 嚴(yán)格執(zhí)行項目任務(wù)書，完成項目目標(biāo)任務(wù)；

3. 保證項目經(jīng)費?？顚Ｓ?；

4. 按期配合開展項目檢查、驗收、績效評價；

5. 及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項；

6. 做好項目檔案管理。

第三章 申報與受理

第十一條  申報與受理包括編制指南、發(fā)布通知、申報推薦、形式審查等4個環(huán)節(jié)。

第十二條  州科技局根據(jù)州委、州政府決策部署，結(jié)合中長期科技發(fā)展規(guī)劃和年度重點工作，重點圍繞建設(shè)文化旅游、硒食品精深加工、生物醫(yī)藥、清潔能源“四大產(chǎn)業(yè)集群”的科技需求，廣泛征求高校院所、企業(yè)等有關(guān)方面意見，編制年度項目申報指南，明確重點支持領(lǐng)域。

第十三條州科技局發(fā)布項目申報指南，明確申報條件、申報方式、申報時間等內(nèi)容，其中指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于50天。

第十四條項目申報單位依據(jù)項目申報指南如實準(zhǔn)備申報資料，登陸恩施州科技局門戶網(wǎng)站，從“恩施州科技計劃項目申報”系統(tǒng)進行申報。上傳的申報書用PDF格式（同時上傳電子文本文件）。

第十五條  項目主管部門（項目推薦單位）認(rèn)真審查項目申報材料的真實性，并進行實地核查，對符合條件的項目向州科技局推薦。

第十六條  州科技局受理項目申報資料，在項目申報截止后開展形式審查。

第四章  評審與立項

第十七條  評審與立項包括評審論證、項目公示、項目審批、下達文件、簽訂任務(wù)書等5個環(huán)節(jié)。

第十八條州科技局制定評審論證工作方案，從恩施州科技管理專家?guī)熘谐槿＜?，或委托受托機構(gòu)對形式審查通過的項目的技術(shù)創(chuàng)新性、可行性、風(fēng)險、預(yù)期效益、市場前景、經(jīng)費預(yù)算，以及項目研發(fā)團隊、研發(fā)條件、財務(wù)狀況等進行評審論證，按要求出具書面評審論證意見。

第十九條  州科技局?jǐn)M定項目立項和資金分配建議方案，在符合保密規(guī)定的前提下，對擬立項項目在州科技局門戶網(wǎng)站向社會公示，公示時間不少于5個工作日，接受社會監(jiān)督和意見反饋。對公示期間有異議的項目，經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào)整的，由州科技局重新審定。

第二十條  項目公示期滿，州科技局將項目立項和資金分配建議方案行文上報州政府，按照州政府批示下達項目立項文件。項目承擔(dān)單位要認(rèn)真組織項目實施，建立項目經(jīng)費管理專賬，規(guī)范項目資金管理。 

第二十一條項目承擔(dān)單位須在立項文件下達后兩個月內(nèi)與州科技局簽訂項目任務(wù)書，明確項目的研究內(nèi)容和考核指標(biāo)、經(jīng)費安排以及實施各方的權(quán)利和義務(wù)，研究內(nèi)容和考核指標(biāo)應(yīng)盡可能細化、量化。

第二十二條項目實施期限以下達立項文件之日為起始時間，一般項目不超過2年，重大項目一般不超過3年。

第五章 實施與管理

第二十三條項目實施以承擔(dān)單位自我管理為主，科技部門開展過程檢查一年不得超過1次。各項目承擔(dān)單位每年12月底前將項目實施進展情況的報告報送項目主管部門（項目推薦單位），由項目主管部門（項目推薦單位）報州科技局。年度報告材料的內(nèi)容包括：

（一）項目實施的組織管理情況；

（二）項目計劃任務(wù)書規(guī)定的各項內(nèi)容以及技術(shù)、經(jīng)濟指標(biāo)的階段完成情況；

（三）項目計劃任務(wù)書確定的各項經(jīng)費到位情況、實際支出情況以及使用的合理性、規(guī)范性；

（四）項目實施中產(chǎn)生的創(chuàng)新成果及其轉(zhuǎn)化情況；

（五）取得的經(jīng)濟、社會效益情況；

（六）存在的問題及下一步的對策措施。

第二十四條賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)?？蒲许椖可陥笃陂g，以科研人員提出的技術(shù)路線進行論證，項目實施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，并按規(guī)定備案。項目負責(zé)人可以根據(jù)項目需要，按規(guī)定自主組建科研團隊，并結(jié)合項目實施進展情況進行相應(yīng)調(diào)整。

第二十五條州科技局對實施情況存在問題的項目及時提出調(diào)整項目資助等建議；對確需調(diào)整、變更項目任務(wù)書內(nèi)容的，經(jīng)審查批復(fù)后按新的任務(wù)書內(nèi)容執(zhí)行。

第二十六條  建立科技項目資金績效評價制度。探索第三方中介機構(gòu)績效評價工作機制，提高評價結(jié)果的權(quán)威性和公正性。

第六章    驗  收

第二十七條  項目驗收以項目任務(wù)書確定的研究內(nèi)容和考核指標(biāo)為基本依據(jù)，對項目執(zhí)行情況做出客觀的、實事求是的評價。包括提交申請、審核材料、形式審查、開展驗收、發(fā)放驗收證書等5個環(huán)節(jié)。

第二十八條  項目承擔(dān)單位在項目任務(wù)書約定的完成時間后半年內(nèi)須提出驗收申請，并提交驗收材料。半年內(nèi)如不能進行驗收的，項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目截止前3個月內(nèi)提出延遲驗收申請，每個項目最多可申請延遲驗收兩次，每次不超過半年。

第二十九條州科技局制定驗收工作方案，組成專家組或委托中介機構(gòu)按照工作方案開展驗收。

第三十條項目驗收可采取現(xiàn)場驗收和結(jié)題驗收兩種方式?，F(xiàn)場驗收由專家組赴項目實施現(xiàn)場召開驗收會議開展驗收，形成驗收結(jié)論。結(jié)題驗收由專家組對項目驗收材料進行評審，以三分之二以上的專家意見為驗收結(jié)論。驗收結(jié)論分為“通過驗收”、“需要復(fù)議”或“不通過驗收”。需要復(fù)議的驗收項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在接到通知后30日內(nèi)提出復(fù)議申請，并在3個月內(nèi)補充提供相關(guān)驗收材料，再次參加項目驗收。

第三十一條  完成任務(wù)書約定任務(wù)不到70%不能通過驗收。但原始記錄能夠證明屬于探索性強、風(fēng)險高的科技項目，且科技人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成項目任務(wù)的，用結(jié)題處理，不影響其繼續(xù)申報科技計劃項目。

第三十二條有以下情況之一者，視為驗收不通過：

（一）所提供的驗收材料有造假行為，或項目承擔(dān)單位無法提供有效材料證明驗收指標(biāo)完成的真實性；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自變更項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人、考核目標(biāo)或者研究內(nèi)容；

（三）超過項目任務(wù)書規(guī)定期限2年以上未完成任務(wù)；

（四）多次督促仍未按期提交驗收材料。

第三十三條  項目驗收通過后，項目承擔(dān)單位填報項目驗收（結(jié)題）證書申請表，由州科技局統(tǒng)一印發(fā)驗收證書。

第三十四條  項目完成并通過驗收或者鑒定的，結(jié)余經(jīng)費按規(guī)定留歸項目承擔(dān)單位使用，在2年內(nèi)（起止時間為自驗收結(jié)論下達后次年的1月1日起計算）由項目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出，2年內(nèi)未使用完的，按規(guī)定收回。

第三十五條  加強檔案管理。州科技局負責(zé)做好科技計劃項目申報立項、組織實施、檢查驗收、績效評價等形成的科技檔案的收集整理、集中保存和開發(fā)利用；項目承擔(dān)單位應(yīng)積極做好項目檔案管理工作。

第七章  監(jiān)  督

第三十六條實施科研誠信承諾制和審核制，從事項目推薦（提名）、申報、評審、評估等工作的相關(guān)人員簽署科研誠信承諾書。對嚴(yán)重違背科研誠信要求的責(zé)任者實行“一票否決”。

第三十七條加強科研信用管理?？陀^、規(guī)范地記錄項目管理過程中的各類科研信用信息，包括項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人在申報過程和實施過程中的信用狀況、專家、評審機構(gòu)、驗收機構(gòu)、中介機構(gòu)等參與項目評審論證、績效評價、檢查、驗收過程中的作用狀況。建立黑名單制度，將無正當(dāng)理由不完成項目和嚴(yán)重不良信用記錄者記入黑名單，階段性或永久性取消其申報項目或參與項目管理的資格，并追回已資助的財政資金。

第三十八條在項目實施管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況者，由州科技局對項目承擔(dān)單位或項目責(zé)任人視情節(jié)輕重予以通報批評、中止項目實施的處罰，嚴(yán)重者納入科研信用黑名單。

（一）無正當(dāng)理由，不按期如實填報項目執(zhí)行情況報告；

（二）無正當(dāng)理由，項目不能按任務(wù)書規(guī)定實施；

（三）擅自終止項目實施或變更項目任務(wù)書內(nèi)容；

（四）項目完成后不按期申請驗收；

（五）在項目申請、實施和驗收等方面有弄虛作假行為；

（六）截留、挪用、擠占項目經(jīng)費。

第三十九條 參加項目評審論證、檢查驗收的專家對項目承擔(dān)單位負有保密義務(wù)；若對外泄密，損害有關(guān)單位權(quán)益的，負相應(yīng)的法律責(zé)任。專家利用評審論證、檢查驗收的機會以權(quán)謀私或弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格，并納入科研信用黑名單，應(yīng)追究責(zé)任的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十條科技計劃項目管理工作人員違反本辦法，不認(rèn)真履行職責(zé)、使工作出現(xiàn)失誤，或與相關(guān)人員串通、弄虛作假，騙取財政科技專項資金，以及利用職務(wù)之便以權(quán)謀私，應(yīng)追究責(zé)任的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八章　 附 則

第四十一條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，有效期三年?！抖魇┲菘茖W(xué)技術(shù)研究與開發(fā)項目管理監(jiān)督辦法》（恩州科發(fā)〔2015〕32號）同時廢止。

第四十二條本辦法由州科技局負責(zé)解釋。